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第57章 合规文书

    周律师来的那天,赵北正骑在梯子上给实验室二楼的窗户贴隔热膜。


    准确说是他贴了一半的隔热膜。另一半歪歪扭扭地挂在玻璃上,像一条正在脱皮的蛇。气泡鼓了一排,从左上角一路延伸到右下角,跟北斗七星似的。


    "赵北你下来。"陈启站在楼下喊。


    "等一下!还差最后一条!"


    "律师到了。"


    赵北从梯子上滑下来的速度比他炒股割肉还快。


    周律师站在一楼大厅门口。三十五岁,短发,黑色西装裤配白衬衫,衬衫领口的扣子系得严严实实。手里拎着一个黑色公文包,里面大概装了半个法律图书馆。


    她的眼神在这间灰扑扑的实验室里转了一圈。通风柜、涂料桶、赵北那盆七片叶子的绿萝、还有墙上施工队留的几个钉子洞。


    "这是你们的办公场所?"


    "临时的。"陈启递了杯水过去。


    周律师接了水,没喝。把公文包搁在那张唯一的折叠桌上,拉开拉链。


    "私募基金管理人登记,我先说流程。"她抽出一沓纸,声音跟切菜似的。快、准、不废话,"你们需要准备的材料我整理了一份清单。我念,你们记。"


    赵北飞速从涂料桶后面翻出他那个印着"稳健投资,财富人生"的马克杯,从杯子底下摸出一支笔。


    "念。"


    周律师看了一眼那个马克杯。什么都没说。


    "第一项,公司组织架构及人员配置说明。包括高管任职资格、从业经历证明。第二项,合规风控制度。要写全套。包括投资者适当性管理办法、信息披露制度、防范利益冲突制度、员工交易管理制度。第三项,内部控制制度。第四项……"


    她往下念了大概六分钟。


    赵北的笔停了。他低头看了看自己记的东西。纸箱盖子的背面已经写满了,字迹从整齐变成潦草,最后几行跟医生处方似的,他自己都不确定能认出来。


    "周律师。"赵北抬头,声音发虚,"这些东西……全部要自己写?"


    "对。我可以提供模板和指导,但具体内容必须是你们公司自己的。协会备案的时候会审。"


    "要多久?"


    "快的话两个月。慢的话半年。看你们材料准备的速度和合规体系搭建的完整度。"


    赵北转头看陈启。


    陈启的表情没什么变化。他翻开笔记本,把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。


    "设备清单你列完了吗?"他头也没抬。


    赵北条件反射地回答:"列完了。电化学工作站两台,下周三到。手套箱周五到。涂布机……"


    "那再加一条。"陈启在笔记本上画了个框,"合规文书。你负责。"


    赵北张了张嘴。


    "我?"


    "你是cfo。财务和合规都归你管。"


    "你当初没说这个。"


    "当初说了你还来吗?"


    赵北想了想。"来。但我要加薪。"


    "年底看业绩。"


    "什么业绩?公司还没收入呢!"


    "那就更得努力了。"


    周律师看着他俩拌嘴,嘴角动了一下。


    她从公文包里又抽出一份文件。厚的。a4纸,双面打印,用回形针夹着。


    "这是合规文本模板。你们先看,有问题随时联系我。"


    赵北接过来的时候,手明显沉了一下。


    他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。


    "老陈。"


    "嗯。"


    "我那盆绿萝要是看了这个,叶子能当场掉三片。"


    周律师走后,陈启一个人坐在桌前翻。


    一页一页地看。在旁边做标注。


    "投资者适当性管理办法"。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场,合格投资者认定基本靠"你有钱就行"。


    现在轮到他自己搭这套体系了。


    他要做的,跟刘瀚文相反。不是搭个壳糊弄监管,是真搭、搭扎实。


    笔记本上写了三页标注。


    最后一页的角落里,他画了一个时间轴。


    第一周:完成组织架构和人员配置说明。


    第二周到第四周:合规风控制度初稿。


    第五周到第六周:律师审核修改。


    第七周到第八周:提交备案。


    八周。两个月。


    翻到第三十二页的时候,赵北从楼上下来了。手上沾着隔热膜的胶水,黏糊糊的。


    "老陈,你真打算自己做私募?不跟那个某某资本合作?"


    "自己做。"


    "为什么?人家管理规模八十亿。背靠大树好乘凉。"


    陈启合上文件,靠在椅背上。


    "在别人的树下乘凉,你永远得看他们的脸色。想自己说了算,就得自己种树。"


    赵北蹲到那盆绿萝旁边,用沾着胶水的手指拨了拨叶子。


    "你说得对。但种树也太他妈累了。"


    叹了口气。


    "从哪一页开始?"


    "第一页。"


    "……行吧。"


    他拖了把折叠椅过来,坐到陈启旁边。两个人并排挤在折叠桌前,一页一页地啃。


    窗外传来施工队收工的动静。铁管子碰在一起哐啷响。


    绿萝在窗台上安安静静地长着。


    第七片叶子朝着窗外的方向伸展,追着最后一点夕阳。
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